هر بروکری برای اعتماد سازی و اعتبار بیشتر نزد مشتریان باید نشان دهد که کلیه امور مالی و خدمات اش تحت نظارت یک سازمان معتبر است تا معامله گران نسبت به سرمایه ای که نزد آن بروکر دارند اطمینان خاطر داشته و به نوعی بروکر را امانت دار سرمایه خود بدانند .
رگوله نوعی مجوز نظارتی بر عملکرد مالی و خدمات بروکر است که توسط سازمانهای خصوصی یا دولتی تحت شرایط خاصی به بروکرها اعطا می شود . رگوله باعث می شود که معامله گران اطمینان حاصل کنند که فعالیتهای بروکر تحت نظارت یک نهاد بالادستی انجام می شود .
رگوله ها بسته به اینکه چه کشور یا نهادی آن را صادر کنند سطح اعتباری متفاوتی دارند و هر چه روگولاتوری یک بروکر معتبرتر باشد آن بروکر را قابل اعتماد تر نشان می دهد .
آفشور در واقع مناطقی است شامل کشورها و جزایر بسیار دور در وسط اقیانوسها که به آنها مناطق فراساحلی نیز گفته میشود و نسبت به سایر کشورهای جهان نظارت های مالی و قوانین مالیاتی به مراتب آسان تری دارند . لذا بسیاری از بروکرها و مؤسسات مالی از این فرصت برای دریافت مجوز و تاسیس شرکت خود استفاده میکنند و در آن کشورها اقدام به افتتاح دفاتر یا شعب خود می کنند . از مهمترین کشورهای آفشور می توان سنت وینسنت ، موریس ، وانواتو ، باهاما ، بلیز ، سیشل و کیمن را نام برد .
بروکر آفشور به بروکری گفته می شود که مجوز و یا یکی از مجوزهای خود را از کشورهای مناطق آفشور گرفته است .
کشورهای آفشور جزء مناطق آزاد تجاری هستند و از بسیاری از قوانین بینالمللی پیروی نمیکند . هر چند که میتوانند عضو سازمان ملل نیز باشند . یکی از تفاوت های رگوله آفشور نسبت به سایر رگوله های بین المللی این است که به تریدرهای کشورهای تحریم شده مانند ایران نیز خدمات می دهند .
بسیاری از بروکرهای معتبر آسیایی ، اروپایی و آمریکایی به تریدرهای ایرانی خدمات نمیدهند اما بروکرهایی که در مناطق آفشور ثبت شدهاند میتوانند به مشتریان ایرانی خدمات ارائه کنند بدون این که مورد پیگرد قرار بگیرند . این بروکرها با رگوله های آفشور خود اجازه فعالیت در کشورهای مطرح بین المللی مانند آمریکا ، اروپا ، ژاپن و بسیاری از کشورهای دیگر را ندارند .
بسیاری از بروکرهای مطرح بین المللی با رگوله های کشور خود نمیتوانند به مشتریان ایرانی خدمات ارائه دهند اما با مهاجرت به مناطق آفشور و اخذ مجوز و دایر کردن دفتری در این مناطق می توانند به معامله گران تحت تحریم از جمله ایران خدمات دهند .حتی شرکتها و برندهای معروف و معتبر جهانی مانند اپل، مایکروسافت، گوگل، فایزر، گلدمن ساکس، داو کیمیکال، شورون، والمارت و آی بی ام به دلایل مشابه شعبه آفشور نیز دارند .
رگوله های زیر از مهم ترین رگوله های آفشور برای بروکرهاست :
IFSC, FSC, FSA, BVI, SCB, SVG, CIMA, BMA
بروکرهایی که تنها در مناطق آفشور رگوله شده اند از لحاظ حقوقی اعتبار بالایی ندارند و دارای سطح اعتباری رده 3 یا 4 می باشند . اما به این معنی هم نیست که معتبر نیستند و حتماً کلاه بردارند . بعضی بروکرها هستند که علاوه بر رگوله های بین المللی معتبر ، دارای رگولاتوری های آفشور نیز هستند . این بروکرها به لحاظ داشتن چند رگوله مختلف، علاوه بر اینکه سطح اعتباری بین المللی قابل قبولی دارند، می توانند تحت رگوله های آفشور خود به تریدرهای کشور های تحریم نیز خدمات ارائه دهند . توصیه ما این است که بروکرهایی را انتخاب کنید که دارای چنین شرایطی می باشند .
